根據(jù)系統(tǒng)公司的規(guī)定，定向增資時主辦券商的職責分為兩類：
一是定向增資需要申請核準時，主辦券商應當對此出具推薦文件，在掛牌公司取得系統(tǒng)公司同意定向發(fā)行的審查意見及中國證監(jiān)會核準文件后，協(xié)助掛牌公司辦理定向發(fā)行新增股份的發(fā)行、驗資、登記和掛牌手續(xù)。
二是定向增資符合豁免核準的情況，則主辦券商主要履行持續(xù)督導職責并發(fā)表意見，協(xié)助掛牌公司在發(fā)行驗資完畢后填報備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。
但在實際操作中，為了幫助掛牌公司獲得投資者的認可并撮合交易，主辦券商可能還會參與到幫助掛牌公司尋找合適的投資者、協(xié)助掛牌公司進行估值、談判甚至路演等工作中。
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