針對主辦報(bào)價券商推薦園區(qū)公司掛牌和投資者委托證券公司

　　針對主辦報(bào)價券商推薦園區(qū)公司掛牌的操作性文件。(1)《主辦報(bào)價券商推薦園區(qū)公司股份進(jìn)人代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是園伏公司和主辦報(bào)價券商及副主辦報(bào)價券商簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合間范本，詳細(xì)規(guī)定了園K公司的真實(shí)披露義務(wù)和主辦報(bào)價券商的勒勉盡積義務(wù)。(2)《主辦報(bào)價券商盡積調(diào)查工作指引》由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該工作指引要求主辦報(bào)價券商從材務(wù)狀況、持續(xù)挽營能力、公司治理、合法合規(guī)等方面對園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并詳細(xì)規(guī)定了盡職調(diào)查的內(nèi)容和方法，以保證推薦掛牌備案文件的真實(shí)性。(3)《證券公司從事報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是證券公司對其遵守相關(guān)法規(guī)政策的自述.須在申請報(bào)價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時提交協(xié)會。主辦報(bào)價券商在代辦股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓關(guān)系中充當(dāng)扮監(jiān)份掛牌公川、保護(hù)投資者權(quán)益的角色.自律承諾朽是協(xié)會對其實(shí)行監(jiān)管的措施之一。(4)《主辦券商業(yè)務(wù)指引》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該指引以流程圖的方式，其體說明證券公司今與代辦股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓各環(huán)節(jié)的實(shí)施步驟。

　　針對投資者委托證券公司報(bào)價轉(zhuǎn)讓的操作性文件。(1)《報(bào)價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險提示書》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件主要用于提示投資者股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓嚴(yán)格風(fēng)別于滬、深兩市，有很高的投資風(fēng)險，并提醒投資人密切關(guān)注制度調(diào)整和公司披露信息。嚴(yán)格的風(fēng)險提示一方面是為了保護(hù)投資者權(quán)益，另一方面是為了進(jìn)免投資者與其委托開戶的證券公司之間發(fā)生糾紛。(2)《報(bào)價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》。由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件是投資者和證券公司簽訂委托代理報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的協(xié)議書范本，對證券公司開立股份賬戶、代理報(bào)價委托和成交確認(rèn)委托的程序、操作方法予以明確。(3)《投資者如何參與股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓》，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該文件對開立股份賬戶、簽訂委托協(xié)議書、委托、成交、交俐、轉(zhuǎn)托竹、信息獲取等環(huán)節(jié)予以詳細(xì)說明，是針對所有投資者的件及性指引文件。

　　2006年的這一整套規(guī)則體系，一方面延續(xù)了原三板市場的交易模式，沿用證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓制度;另一方面在程序L比照上市公司公開發(fā)行股票的法律要求，給予了全面指引，只是在具體標(biāo)準(zhǔn)上有所降低。借助這一系列文件，新三板的主辦券商制度和委托報(bào)價制度得以確立，深交所和深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也參與到交易系統(tǒng)的拼建過程中，為新三板的發(fā)展提供了法律愈義上的保障。