新三板中主辦券商報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的工作

　　主辦券商在取得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算參與人資格后，便可以參與非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。具體工作如下：

　　1.風(fēng)險(xiǎn)披露。投資者開戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注，使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。

　　2.接受投資者委托。投資者不可自行買賣掛牌公司股份，須與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，委托其代理買賣。投資者賣出股份，須委托代理其買人該股份的主辦券商辦理。主辦券商接受的投資者委托可能是出賣方意欲出色股份的意向委托，也可能是買賣任何一方期望在某一價(jià)格

　　出售或購買特定股份的定價(jià)委托，亦可能是買賣雙方已經(jīng)私下達(dá)成交易協(xié)議后，希望通過主辦券商勝行交易手續(xù)及流程的成交確認(rèn)委托。

　　3.驗(yàn)證賬戶。主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗(yàn)證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。主辦券商收到投資者定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托后，在應(yīng)驗(yàn)證賣方證券賬戶的同時(shí)，還應(yīng)驗(yàn)證買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　4.申報(bào)。如果經(jīng)驗(yàn)證，委托方的證券賬戶或資金賬戶處于合理狀態(tài)，則主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　5.報(bào)價(jià)自動(dòng)撮合成交。報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到主辦券商的定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)后，驗(yàn)證賣方證券賬戶，如果賣方股份余額不足，報(bào)價(jià)系統(tǒng)不接受該筆申報(bào)，并反饋至主辦券商。報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，如系統(tǒng)中無對(duì)應(yīng)的定價(jià)申報(bào)，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤單處理。報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)通過驗(yàn)證的成交確認(rèn)申報(bào)和定價(jià)中報(bào)信息進(jìn)行匹配核對(duì)。核對(duì)無誤的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送成交確認(rèn)結(jié)果。多筆成交確認(rèn)申報(bào)與一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，系統(tǒng)按時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交。

　　6.成交信息發(fā)布。股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。主辦券商應(yīng)在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)揭示報(bào)價(jià)和成交信息。所謂的報(bào)價(jià)信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等;成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。

　　7.托管。投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　8.適度監(jiān)管。依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的異常投資行為或違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施，必要時(shí)可以拒絕投資者的委托或終止代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議;同時(shí)，主辦券商還對(duì)自然人投資者參與非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓。如有自然人投資者違規(guī)買人掛牌公司股份的情形發(fā)生，主辦券商會(huì)督促其及時(shí)賣出;另外，主辦券商有義務(wù)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)。