取得主辦券商資格的程序

　　根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，證券公司獲取業(yè)務(wù)資格的程序如下圖所示：

　　1.向協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。向協(xié)會(huì)提交加蓋公章后的代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件等文件。

　　2.取得預(yù)備資格。協(xié)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起，根據(jù)該辦法對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)核;如協(xié)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，則申請(qǐng)人自動(dòng)取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的預(yù)備資格，如協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)文件內(nèi)容不完整，申請(qǐng)人應(yīng)提交補(bǔ)充材料，受理文件的時(shí)間自協(xié)會(huì)收到補(bǔ)充材料的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。

　　3.準(zhǔn)備工作。取得預(yù)備資格的申請(qǐng)人.應(yīng)根據(jù)要求做好機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位申請(qǐng)、股份登記結(jié)算安排以及技術(shù)系統(tǒng)側(cè)試等準(zhǔn)備工作。

　　4.獲取業(yè)務(wù)資格。申請(qǐng)人逐項(xiàng)完成準(zhǔn)備工作后，向協(xié)會(huì)提交報(bào)告;協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收;驗(yàn)收合格的，授予業(yè)務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書，并對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告;公告后，申請(qǐng)人方可開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。